Справочник автора/Следственная работа

Материал из Posmotre.li
Перейти к: навигация, поиск

Необходимое предисловие[править]

Уголовный процесс — одна из тех отраслей права, которые в каждом государстве развиваются по-своему. Если основу гражданского права придумали римляне еще две тысячи лет назад, и сейчас эта основа применяется во всем мире, то уголовный процесс везде разный. Даже процессуальные кодексы стран СНГ отличаются, порой весьма значительно, что и говорить о различиях между наследниками СССР и странах дальнего зарубежья. Именно поэтому в статье будет описано ведение расследования в современной России.

Однако, есть одна общая черта, присущая следственной работе абсолютно во всех государствах, независимо от их истории, идеологии и правовой семьи. Это — количество бумажной работы. Следователь не может сделать ничего юридически значимого, не зафиксировав это в какой-нибудь бумаге. Если вы будете работать следователем, вы иногда будете себя чувствовать Леонардом Шелби из фильма «Помни» (наверное, привычка фиксировать каждый свой шаг и помогла герою-страховому следователю вообще выходить из дома). Так как подавляющее большинство авторов не работали в органах, этот аспект почти всегда игнорируется. Исключения же, вроде «Типа крутых легавых», крайне редки.

Органы[править]

Самая распространенная ошибка при описании следственной работы — незнание, какой орган чем занимается. Все государственные органы, участвующие в расследовании, можно разделить на эти пять групп:

  • Осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (опера, оперативники). Эти вообще не осуществляют следствие по уголовному делу. Их задача — получить информацию о совершенном преступлении, найти преступника, проверить слухи и тому подобное. То есть, эти ребята не занимаются доказыванием, они просто ищут, грубо говоря, кто чего насовершал и где он находится, а доказывать будут потом. Чаще всего, когда речь идет об операх, вспоминают об уголовном розыске в полиции, но оперативные подразделения есть и в других органах. Кроме МВД: ФСБ (в представлении не нуждается), ФСО (госслужащие-телохранители), ФТС (таможенники), СВР (внешняя разведка), ГРУ (внешняя разведка в составе вооруженных сил), ФСИН (охраняют исправительные учреждения: тюрьмы, колонии и т. д.).
  • Органы дознания. Эти уже занимаются собственно следствием, то есть, устанавливают, опираясь на собранные доказательства, что все-таки произошло, чтобы потом отправить дело в суд, чтобы там разобрались окончательно. Дознание отличается от следствия тем, что оно проводится либо по менее тяжким преступлениям, либо только в самом начале следствия для передачи собранных материалов следователю. Также дознаватели могут проводить отдельные следственные действия по поручению следователя. Из-за этого, а также из-за зачастую более низкой квалификации, следователи нередко относятся к дознавателям как врачи относятся к медсестрам — как к менее умелым помощникам, без которых, однако, было бы очень трудно. Большинство описанных далее ситуаций происходит как во время следствия, так и дознания.

Правом проводить дознание наделены: МВД, ФССП (судебные приставы), отдельные лица в Вооруженных Силах, органы противопожарного надзора (часть МЧС). Также дознание могут проводить главы диппредставительств и консульств, капитаны судов в дальнем плавании и руководители дальних станций, вроде антарктических, что разумно, ведь приезда полиции можно ждать несколько недель, в течение которых труп будет лежать без осмотра.

  • Органы следствия. То, ради чего вы пришли в эту статью. Именно на них лежит обязанность раскрытия и расследования действительно серьезных дел (вот тут сказано, каких конкретно). Что значит раскрыть и расследовать? Раскрыть — значит установить, кто по делу обвиняемый, а расследовать — значит установить все подлежащие доказыванию обстоятельства, которые можно посмотреть вот тут. То есть, если установлены первые два — преступление раскрыто. Если все девять — расследовано.

Полномочия, однако, у следователей точно такие же, что и у дознавателей, только следователь менее зависит от прокурора, и больше — от своего ведомственного начальника. Всего три органа имеют право проводить следствие: МВД (следствие, дознание и ОРД, как вы могли догадаться, проводят разные структурные подразделения полиции), Следственный комитет и ФСБ.

  • Прокуратура. Занимается двумя вещами: следит, чтобы перечисленные выше органы все сделали правильно (прокурорский надзор), а также поддерживает обвинение в суде. Сама прокуратура не проводит следствие и не возбуждает уголовные дела, а надзирает, в основном путём проверки документов (помните, что каждый шаг фиксируется?). Поэтому смотреть сериалы вроде «Прокурорской проверки», чтобы получить представление о работе прокуратуры — плохая идея. Дознавателям прокурор вообще может давать обязательные указания и отменять каждое решение, и не нравящегося прокурору дознавателя первый может буквально водить за ручку вплоть до передачи дела в суд.
  • Суд. Казалось бы, что он вообще делает в этой статье? У нас же про следственную работу, нет? Однако, вмешательство суда возможно и на стадии предварительного расследования. Только суд может, например, дать санкцию на применение ряда мер пресечения, связанных с ограничением свободы, производство следственных действий, связанных с ограничением конституционных прав (список — тут). В порядке статьи 125 УПК РФ суд еще до собственно судебного процесса рассматривает жалобы в отношении действий органов дознания/предварительного следствия и их должностных лиц — соответственно дознавателей и следователей. А также судья может выписать частное постановление («частник»), если найдет в работе какого-либо должностного лица существенные нарушения закона. Для госслужащего частник приравнивается к смертному приговору, поэтому они все такие формалисты.

Возбуждение уголовного дела[править]

Вообще, что такое уголовное дело? Это совокупность материалов, собранных в связи с конкретным преступлением (или преступлениями). В уголовном деле можно найти три вида материалов: постановления следователя/дознавателя (властные решения, влекущие правовые последствия), доказательства (протоколы — бумаги, где описываются проведенные процессуальные действия; документарные и вещественные доказательства) и некоторые другие (характеристики, запросы, ходатайства адвоката и тому подобное). Как вы заметили, по большей части это бумаги, которые можно собрать в тома. В каждом томе по 250 листов, количество же томов в деле не ограничено и иногда стремится к бесконечности. При формировании тома все бумаги в нем нужно описать (сделать опись, то есть список включенных документов, который будет выполнять также функцию оглавления) и сделать копии (для прокуроров, для направления на экспертизу, под конец следствия — для обвиняемого), плюс написать статистические отчеты. А теперь представьте, что расследуется крупное дело с сотнями томов, где нужно тратить недели только на описи, и поймете, почему следствие работает так медленно.

В таком случае, как можно возбудить совокупность документов? Смысл возбуждения дела в том, чтобы констатировать факт преступления и определить, какой орган будет его расследовать. Для этого уполномоченные органы должны провести доследственную проверку и примерно понять, что конкретно произошло.

Начинается доследственная проверка с получения повода для возбуждения дела. Четыре штуки: заявление, явка с повинной, постановление прокурора, сообщение из других источников (о чем должен быть составлен рапорт). Любой повод должен быть зарегистрирован в специальной книге (например, КУСП в МВД, КРСП в СК), однако с заявлениями так происходит не всегда, хотя, по закону, выбора, регистрировать сообщение или нет, у органа не имеется.

Почему так происходит? Представьте, что вы следователь, вы расследуете несколько разбойных нападений, совершенных очень опасной бандой. Тут к вам на стол ложится заявление человека, говорящего, что его сосед сверху облучает его микроволновками, чем причиняет тяжкий вред здоровью. Если вы это зарегистрируете, то на вас ляжет обязанность провести доследственную проверку, то есть: взять объяснения у заявителя и соседа (две бумаги), осмотреть их квартиры (две бумаги), взять объяснения других соседей (одна бумага минимум), назначить психиатрическую экспертизу (одна бумага), вынести постановление об отказе в возбуждении дела (одна бумага). Семь документов, причем экспертизу явно не успеют сделать за три дня, и вам придется просить разрешение у своего начальника на увеличение срока проверки, что значит — нужно писать еще две бумаги. И это в лучшем случае! Либо вы можете сделать вид, что заявления не было, и продолжить ловить бандитов. Даже максимально добросовестные следователи нередко выбирают второй вариант, что и говорить об остальных, которые игнорируют и довольно значимые сообщения.

Во время доследственной проверки у следователя/дознавателя прав немногим больше, чем у обычного гражданина. Он может проводить лишь четыре следственных действий из четырнадцати: осмотр (трупа и местности), освидетельствование (по сути — осмотр живого человека), экспертизу и получение образцов для сравнительного исследования. Задерживать на этом этапе нельзя, кроме случаев поимки с поличным (хотя тогда и доследственной проверки не будет). Даже получение устной информации называется не допросом, а получением объяснений.

Доследственная проверка завершается вынесением постановления о возбуждении уголовного дела, об отказе в этом либо о передаче в иной орган. Передача в иной орган происходит через прокурора, который разрешает споры о подследственности.

Следственные действия[править]

Итак, преступление все-таки было, теперь нужно его расследовать. Есть три способа получения доказательств: следственные действия, получение путём запроса материалов следователем и путём принятия представленных следователю материалов (представляет обычно адвокат или его подзащитный). Большинство доказательств собирается путем следственных действий, закрытый перечень которых содержится в УПК. О некоторых из них:

  • Осмотр. Визуальное восприятие объекта для получения информации. Осматривать можно местность, вещественное доказательство, помещение, труп человека или животного… Список открытый, и продолжать можно долго. Для осмотра жилища без согласия хозяев или осмотра похороненного трупа без согласия родственников требуется судебное решение. Как отдельные виды осмотра выделяются освидетельствование — проводится в отношении вполне себе жилого лица — и эксгумация — тот самый осмотр похороненного трупа.
  • Обыск и выемка. Цель — изъятие заранее определенных предметов, но при выемке точно известно, где предмет находится, а при обыске такой уверенности нет. Нередко при выемке предмет не находят, тогда на месте выносят постановление о производстве обыска. Считается, что эти действия не требуют высокой квалификации, поэтому их проведение следователь зачастую поручает органам дознания. Обыск и выемка в жилище допускается только по судебному решению.
  • Опознание (предъявление для опознания). Вообще, понять, узнает потерпевший подозреваемого или нет, можно и во время оперативно-розыскных мероприятий, но адвокат в этом случае может заставить суд сомневаться. Поэтому опознаваемого ставят в линию вместе с двумя похожими статистами и предлагают человеку выбрать, кого из них поймали органы. Если опознающий укажет на статиста, то статист не станет подозреваемым, а просто всех троих отпустят. Опознавать можно не только людей, но и предметы и трупы (трупы — по одному, три похожих трупа в ряд никто не выкладывает). Вообще, опознание — одно из самых сложных следственных действий из-за организационных трудностей (нужно где-то найти двух похожих статистов и двух понятых) и количества юридических нюансов.
  • Следственный эксперимент. Проводится тогда, когда нужно воспроизвести какие-то важные обстоятельства, и это может сделать человек без специальных познаний (если познания нужны — назначается экспертиза). Например, можно ли разглядеть номера машины из окна третьего этажа. На практике такие ситуации складываются редко.
  • Проверка показаний на месте. Возможно, вы вообще не знали, что такое следственное действие существует, и проводят его довольно часто. Суть в том, что это допрос с выездом на место. Никакие обстоятельства тут опытным путем не воспроизводятся, поэтому не стоит путать со следственным экспериментом.
  • Допрос. Допрашивать могут не только подозреваемого, который приобретет статус обвиняемого только после вынесения постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, но и свидетелей, и потерпевшего, а также эксперта и специалиста. При этом, если обвиняемый вправе лгать (что в свое время подтвердил и Конституционный суд), то все остальные обязаны говорить ту самую «правду, только правду, ничего кроме неё».
    • Вид допроса — очная ставка. Участников допроса (не считая следователя) в этом случае больше двух, а цель ее проведения — поймать соучастников (как правило) на противоречиях в показаниях.
  • Экспертиза. Экспертизы бывают разнообразны и их много, навскидку - пожарно-техническая (назначается по делам о пожарах или поджогах), судебно-экономическая (как несложно догадаться, по делам об экономических преступлениях), баллистическая, судебно-медицинская, тысячи их. Эксперт, как говорит нам УПК РФ — это лицо, наделенное профессиональными познаниями в той или иной сфере науки, техники, искусства или ремесла. При этом нигде в законодательстве напрямую не говорится о том, что эксперт обязан быть госслужащим.
    • Экспертизе может предшествовать получение образцов для сравнительного исследования. Иногда сделать это довольно просто, но иногда получение образцов зависит от действий подозреваемого, и могут возникнуть трудности. Следователям в этом случае разрешается пойти на хитрость — например, попросить подозреваемого писать протокол собственного допроса, чтобы получить его образцы почерка.

Вы могли заметить, что иногда следователю нужно получить решение суда в связи с необходимостью ограничения конституционных прав личности. Те из вас, кто подумал, что для этого проводится заседание, похожее на то, которые показывают по телевизору, сильно ошибутся. В конце концов, такие следственные действия почти всегда должны быть проведены тайно или внезапно, что невозможно после проведения открытого заседания суда. Для получения разрешения, например, на обыск в квартире, следователь просто зайдет в кабинет судьи с необходимыми материалами, где ему поставят печать в постановление об обыске, после чего он будет вправе проигнорировать протесты жильцов. Кроме того, в определенных случаях следователь вправе уведомить о производстве таких действий суд постфактум, но не позднее 48 часов после их проведения.

Также стоит помнить о существовании тайны следствия. Суть ее очень проста — никто, кроме расследующих органов, не должен знать о том, что было предпринято по делу. Из этого правила есть два исключения. Во-первых, процессуальные действия, в которых участвовал обвиняемый или подозреваемый (его самого допросили, у него самого запросили документы и т.д.). Во-вторых, экспертиза по делу никогда не может быть тайной, что следует из предыдущего пункта, так как с постановлением о назначении экспертизы и с ее результатами обязательно знакомят подозреваемого или обвиняемого.

Права уголовно преследуемого лица[править]

Уголовно преследуемое лицо — собирательный термин, которым можно назвать для краткости одного субъекта уголовного процесса с постоянно меняющимся статусом (подозреваемый, обвиняемый, подсудимый, осужденный). Думается, тема его прав заслуживает отдельного раздела. Какие же права гарантированы антагонисту следователя:

  • Право на молчание. Статья 51 Конституции стала своеобразным недомемом, так как разъяснять ее нужно перед каждым следственным действием с участием кого-либо не из органов. Строгой формы в России нет, обычно звучит что-то вроде: «Вы не обязаны свидетельствовать против себя и своих близких родственников. Данные вами показания могут быть использованы в качестве доказательств даже в случае дальнейшего отказа от них». Это значит, что на вопрос вида «Что вы делали в это время?», вы можете ответить четырьмя словами: «Статья 51 Конституции».
  • Право на обжалование действий органов государственной власти и их должностных лиц. Во многих помещениях органов висят стенды с адресами начальников, которым можно написать в случае чего. Органы расследования не являются исключениями. Причем статьи 124-125 УПК РФ допускают обжалование как в административном (когда телега пишется начальнику следователя), так и в судебном порядке, и нигде в законодательстве нет запрета на обжалование любого действия одновременно в административном и в судебном порядке (автор правки так прекратил уголовное преследование в связи с вынесением постановления о возбуждении УД за истечением сроков давности).
  • Право на адвоката. Есть на протяжении всего процесса, по Конституции не обязательно даже, чтобы уголовное дело было возбуждено. Тем не менее, в предварительном следствии допускается только профессиональный адвокат, который либо дорогой, либо бесплатный. Ставка бесплатного адвоката — 550 рублей за день, вне зависимости от потраченного времени (то есть за пятиминутную подпись в уведомлении о завершении предварительного расследования и за восьмичасовой допрос с часовым перерывом заплатят одинаково), с удвоением за ночное время, работу в выходной или праздничный день, большую сложность - свыше трех томов, поэтому такие адвокаты берут одновременно 15-20 дел. Уровень защиты соответствующий.
  • Право на переводчика. По очевидным причинам его обычно не разъясняют, однако если возникла необходимость, его должны предоставить именно органы, и его работа оплачивается за счет государства.

Четыре права сверху — базовые, ими обладают все участники процесса, действующие как частные лица (то есть не только УПЛ, но и свидетель с потерпевшим). Теперь специфические права УПЛ:

  • Личная неприкосновенность. Задержать дольше чем на 3 часа могут только после составления протокола задержания, а более чем на 48 часов — с разрешения суда.
  • Гласность задержания. То самое право на один звонок. Вообще, обязанность уведомлять также лежит и на органах в случае отказа УПЛ от реализации этого права. Но при этом указанное право могут ограничить по мотивированному представлению следователя или начальника органа расследования (к примеру, при задержании члена ОПГ, в отношении которой ведется разработка).
  • Право знать, в чем он обвиняется. В течение 10 суток с момента избрания меры пресечения (например, заключения под стражу в СИЗО) должно быть предъявлено обвинение.

Задержание и меры пресечения[править]

Итак, следователь возбудил дело, провел необходимые следственные действия, сделал выводы из их результатов и понял, кто же совершил преступление. Напрашивается вывод о том, что сейчас вероятного преступника нужно задержать.

В данной ситуации следователь дает органу дознания поручение о задержании. Сам следователь участвует в этом довольно редко, если и участвует, то он, скорее всего, полицейский в составе следственно-оперативной группы. Как конкретно будут захватывать человека, УПК не регламентирует, общие рамки определены лишь в статье 38 УК РФ, а также ФЗ «О полиции». В любом случае он должен оказаться в кабинете следователя, где в течение трех часов должен быть составлен протокол задержания, где указываются основания задержания (доказательства причастности к совершению преступления, если вкратце), после чего лицо официально становится уголовно-преследуемым (подозреваемым, если быть точным) и отправляется в ИВС на двое суток в ожидании суда. Ну, или без ожидания, закон не обязывает следователя после задержания просить о заключении под стражу, поэтому, убедившись во время составления протокола в отсутствии опасности побега, следователь может применить, например, подписку о невыезде.

Описанная ситуация — не единственная возможная. Для фактической поимки не обязательно, чтобы дело было возбуждено (например, преступника могут поймать на месте преступления или по горячим следам), однако в таком случае следователю придется за три часа и возбудить дело, и составить протокол задержания. Преступника не обязательно задерживают органы — УК предоставляет такое право и гражданским лицам, если они делают это с целью передать человека в руки государства.

Как уже ранее неоднократно говорилось, дольше 48 часов держать за решёткой можно только по решению суда. Однако запереть в СИЗО — не единственное, что можно сделать, чтобы подозреваемый или обвиняемый не скрылся от правосудия. УПК предусматривает восемь мер пресечения, из которых долгое время массово применялись, однако, только две: подписка о невыезде и заключение под стражу. С 2016 года, после выхода новой редакции Постановления Пленума о мерах пресечения начали чаще применять залог и домашний арест. Кроме того, следователь может вообще не применять меры пресечения, а взять с человека честное слово приходить по вызовам (обязательство о явке). Выгода от этого в том, что следователь получит больший срок для предъявления обвинения.

Подписка о невыезде сводится к запрету покидать свое место жительства без разрешения следователя или суда. Ее применяют, когда следователь доверяет подозреваемому или обвиняемому, либо когда за преступление не предусмотрено лишение свободы (в таком случае ни задержать, ни заключить под стражу нельзя). Подписку о невыезде следователь вправе применить самостоятельно, без согласований с кем-либо.

Залог, домашний арест, запрет определенных действий и заключение под стражу возможны только по судебному решению, которое принимается в судебном заседании с обязательным участием того, к кому планируют применить меру пресечения.

Окончание расследования[править]

Как у каждой истории есть начало и конец, так и листы уголовного дела не могут множиться бесконечно. Рано или поздно расследование нужно прекратить, и следователь может сделать это следующими способами:

  • Отправить дело к прокурору, приняв обвинительное заключение (в дознании — обвинительный акт), в котором кратко пересказывает все материалы дела. Ну, относительно кратко — в делах с большим количеством томов вполне возможны обвинительные заключения на 20 и более страниц, а в очень объемных обвинительное заключение само занимает еще один том или даже два. Обвинительное заключение пишется в том случае, если следователь полностью уверен в обвинительном приговоре. Прокурор, получив обвинительное заключение, решает, утвердить ли его и направить в суд или потребовать у следователя расследовать еще.
  • Прекратить уголовное дело. В этом случае ни к кому не будут применены уголовные наказания, никакого суда не будет и всех наконец-то оставят в покое. Есть две группы оснований прекращения: реабилитирующие (когда лицо невиновно) и нереабилитирующие.
    • Реабилитирующих всего два: отсутствие события преступления и отсутствие состава. В отношении конкретного лица также может быть прекращено уголовное преследования в связи с его непричастностью к преступлению, но тогда само дело не прекращается и расследование продолжится.
    • Нереабилитирующих больше (истечение срока давности, амнистия, примирение сторон...), и все они сводятся к тому, что обвиняемый признает свою виновность, а это значит, что в будущем у него могут возникнуть проблемы, например, с трудоустройством в госорганы или с выездом за границу, хоть он и будет считаться несудимым. Поэтому закон дает ему право не соглашаться на прекращение дела по таким основаниям, а требовать суда (чтобы получить обвинительный приговор — обвинительный уклон в наших судах очень даже реален).
  • Прекратить дело с ходатайством о применении судебного штрафа. Недавно появившаяся в законодательстве альтернатива коррупциогенному примирению сторон. В отличие от него, судебный штраф вправе применить только суд, а подсудимый должен будет уплатить в бюджет определенную судом денежную сумму. Само собой, преступление должно быть не тяжким и вред должен быть заглажен. Однако, в отличие от примирения сторон, согласие потерпевшего не требуется.
  • Есть также по одному особому основанию прекращения для несовершеннолетних и потенциально невменяемых лиц. В этом случае следователь может попросить у суда применить меры воспитательного воздействия или принудительные меры медицинского характера.
  • Существует также дознание в сокращенной форме. Представляет собой перенесенную в российские реалии хорошо известную по западным фильмам «сделку со следствием» — обвиняемый признает свою вину и дело рассматривается в упрощенном порядке, когда дознаватель может даже не собирать новые доказательства, а воспользоваться материалами доследственной проверки. По итогам дознания в сокращенной форме дознавателем выносится обвинительное постановление.